请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用
答案
更多“下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括（)。”相关的问题
第1题
A.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
B.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
C.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
D.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
第2题
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第5题
关于证券投资顾问和发布证券研究报告，下列说法错误的是（）。
A.立场不同
B.服务方式和内容不同
C.服务对象不同
D.市场影响相同
第6题
A.国内知名网站有关于公司董事长在国外拥有居留权的报道
B.证券分析师依据往年的定期报告对公司当年经营业绩的预测分析
C.某官员透露将对公司所在区域进行重大整合开发的计划草案
D.主要财经报刊披露公司大股东高层将发生重大人事变动
第8题
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项
第9题
A.公司员工对外业务交流、联系客户或进行工作联络时，涉及到的公司文件、合同协议、项目资料等业务敏感信息及其它不宜公开讨论的信息内容，可以使用个人电子邮箱发送和接收
B.公司任何部门、分支机构和公司员工，未经公司批准，不得以公司名义建立微博/微信公众号
C.员工可以开设跟公司名称相关（包括华兴证券、华兴、ChinaRenaissance、公司商标和LOGO等）的个人媒体账号
D.员工使用互联网平台和微信等通讯工具发布研究报告、研究报告的主要观点，对资本市场或证券业务进行评论、发表观点等应当事先取得所在部门和公司合规部门批准
