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[多选题]

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）

A.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平

B.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

C.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

D.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

答案

ABCD

发布时间：2023-02-18

更多“下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）”相关的问题

第1题

按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第2题

目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务？（)

A.专业基金销售机构

B.商业银行

C.证券投资咨询机构

D.证券公司

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第3题

（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守()和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实（）利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第6题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第7题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。Ⅰ.采取有效措施，保证制作发布研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级做出审慎的保证Ⅳ.从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模

相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ