证券投资咨询业务的基本形式包括()Ⅰ、证券投资顾问Ⅱ、委托理财Ⅰ、发布证券研究报告Ⅳ、销售基金。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第1题
下列说法不正确的是()。
A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构
第4题
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
第5题
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券投资顾问业务
B.证券咨询业务
C.证券中间介绍业务
D.证券分析业务
第6题
A 投资咨询
B 财务顾问
C 投资顾问
D 企业融资
第7题
A、Ⅱ、Ⅲ、IV
B、I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ、IV
第8题
A.资产评估
B.证券投资咨询
C.与证券交易
D.证券投资活动有关的财务顾问
E.证券承销与保荐
第10题
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
A、②③
B、③④
C、①②
D、①④
第11题
在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备()。
A.证券承销与保荐业务资格
B.证券自营业务资格
C.证券投资咨询业务资格
D.证券经纪业务资格