更多“证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有()。Ⅰ.”相关的问题
第1题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模
相适应。
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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第2题
目前,在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务?()
A.专业基金销售机构
B.商业银行
C.证券投资咨询机构
D.证券公司
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第3题
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券投资顾问业务
B.证券咨询业务
C.证券中间介绍业务
D.证券分析业务
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第4题
证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。
A.证券公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
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第5题
()又称抢先交易,是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。
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第6题
证券公司提供证券投资顾问增值服务的所有组织管理方式中,均需要对()实行统一管理。I.制度建设II.人员资格III.培训考核IV.研报撰写
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、IV
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第7题
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。()
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第8题
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题
关于证券投资咨询业务,以下表述正确的是()。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时,需要有充分的理由和依据Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”,提高业务能力IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
A、Ⅱ、Ⅲ、IV
B、I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ、IV
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第10题
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()内报证券交易所备案。
A.2个交易日
B.3个交易日
C.4个交易日
D.5个交易日
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