按照《中联即送合规职场行为规范》的规定,“规”的范围包括()
A.法律法规、监管要求
B.商业惯例、行业准则
C.风俗习惯
D.道德规范
E.公司内部规章制度
ABDE
A.法律法规、监管要求
B.商业惯例、行业准则
C.风俗习惯
D.道德规范
E.公司内部规章制度
ABDE
第1题
A.《中联即送合规职场行为规范》
B.部门内部规章制度
C.没有依据,不做任何处罚
D.以上都不对
第6题
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C.基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
第9题
A.根据董事会或企业领导班子决定,建立健全合规管理组织架构
B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划,采取措施推动合规制度有效执行
C.明确合规管理流程,推动合规要求融入业务领域
D.及时制止并纠正不合规经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等
第10题
A.反洗钱工作胜任能力
B.证券从业人员后续培训
C.合规风控意识及执业行为规范考试
D.分支机构全体员工合规考试