对于“合规职场行为”,管理层应该()
A.员工违规,与管理层无关,不需要任何操作
B.管理者应以身作则
C.管理层应对员工加强督导
D.管理者应根据履职情况,承担相应管理责任
BCD
A.员工违规,与管理层无关,不需要任何操作
B.管理者应以身作则
C.管理层应对员工加强督导
D.管理者应根据履职情况,承担相应管理责任
BCD
第1题
A.允许外国银行A维持其美元代理账户,通知高级管理层的洗钱风险
B.通知外国银行A,发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴,外国银行B在活动中串通
C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告
D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动
第2题
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.审批本机构制定的行为守则及其细则
C.制定行为守则及其细则,并确保实施
D.监督高级管理层实施从业人员行为管理
第3题
A.《中联即送合规职场行为规范》
B.部门内部规章制度
C.没有依据,不做任何处罚
D.以上都不对
第4题
A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中记入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告,并且报告给董事会
第5题
A.利用集团信息系统平台传播复制危害集团、股东、懂事、管理层或任何员工的任何信息;攻击、入侵他人计算机,未经允许使用他人计算机设备、信息系统等
B.未经他人授权查阅他人邮件或OA,盗用他人名义进行发送任何电子邮件或OA
C.未经授权通过网络、移动存储设备等向外传输、发布、泄露有关集团及员工个人的任何信息
D.其他危害集团信息安全或违反国家相关法律法规信息安全条例的行为
第7题
A.董(理)事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第11题