按照监管合规要求，在销售过程中严禁出现的违规行为包括（）

A.欺诈

B.误导

C.代签名

D.挪用保费

E.其他监管规定的违规行为

答案

E、其他监管规定的违规行为

发布时间：2023-01-14

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第1题

按照合规管理基本要求，企业干部员工在日常经营管理、生产运营过程中应当遵守下列哪些规定？（)

A.中华人民共和国法律法规

B.本行业监管规则和行业准则

C.业务所在国法律法规和监管规定

D.所在公司的规章制度

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第2题

房地产经纪机构与从业人员在前期推广、业务承接、流程办理、服务收费等过程中应当遵守行业标准职业规范，下列哪些情形是违背了职业规范的？（)

A、销售人员甲向来门店咨询的业主保证：“张哥，您放心把房子交给我，绝对卖的比你报的价高”

B、当买方就经纪服务合同某条款提出异议时，销售人员乙回复到“您放心，这都是我们审查过的合规版本，签字就可以，我们这么大的店还能跑了不成？”

C、买方拒绝支付经纪服务合同中未列明的费用，销售人员丙回复“你这个人怎么这么不讲道理，之前答应的好好的，现在又反悔，这是行业惯例，大家都这样”

D、门店负责人觉得占用地方，安排行政人员将存放三年的交易档案资料卖给废品收购站

E、群众前往门店咨询资金监管的问题，销售人员丁回复到“如果你们自行成交的话，可以走资金监管，也可以不走，如果委托我们的话，必须要走资金监管”

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第3题

办理跨境人民币业务在监管合规方面需重点关注：在出口重点监管企业名单以及（）相关系统中查询企业名录及分类管理状态，对于重点监管名单内的企业应加强审核。

A.货物贸易外汇管理

B.服务贸易外汇管理

C.跨境人民币管理

D.其他业务管理依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求

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第4题

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（）Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第5题

办理跨境人民币业务在客户基本信息识别中需查询是否已在（）系统中激活。

A.C.NAPS

B.ridge

C.SWIFT

D.RCPMIS依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求