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[判断题]

对于系统初评为高风险、较高风险等级的客户，若评级任务发生审核驳回的情况，评级复评岗和评级审核岗应做好沟通衔接，优先处理驳回业务（）

答案

是

发布时间：2022-12-01

更多“对于系统初评为高风险、较高风险等级的客户，若评级任务发生审核驳回的情况，评级复评岗和评级审核岗应做好沟通衔接，优先处理驳回业务（）”相关的问题

第1题

与监控名单匹配的客户，在反洗钱监测系统中应评为（）客户。

A.高风险

B.较高风险

C.中风险

D.较低风险

E.低风险

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第2题

客户证件过期超过1年的，反洗钱系统初评为较高风险。（）

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第3题

对于洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)为高风险的客户，当系统提示柜面经理“借款人为高风险客户，请确认该笔放款具有一级分行行长或有权审批人的审批函”，由柜面经理复核后选择拒绝交易或继续交易（）

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第4题

持续评级时，前次正式评定的客户洗钱风险等级为高风险、较高风险的客户，如有合理理由，可下调风险等级为低风险等级（）

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第5题

反洗钱资料较高风险、高风险等级客户档案永久保存，其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存。（)

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第6题

客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单，风险等级应设定为（）

A.低风险

B.中风险

C.较高风险

D.高风险

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第7题

下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系，描述正确的是（)。

A.适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划

B.适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划

C.适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划

D.适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划

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第8题

某客户受到公安机关查询账户，原因为涉嫌赌场案，且该客户交易存在可疑近一年内上报重点可疑，该客户风险等级应调整为（）风险

A.低

B.中

C.较高风险

D.高风险

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第9题

反洗钱系统内，涉电信诈骗可疑交易核实结果为可疑的，应在系统内调高客户风险等级，并提交《洗钱高风险客户后续控制审批表》至业务主管部门。（）

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第10题

对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为（)。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

E.4年

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第11题

某项目采用规定价格合同，对于施工单位来说，如果估计价格上涨的风险发生可能性很大，且估

计如果发生造成的损失属于中度损失，则这种风险的等级应评为（）等风险。

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