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[多选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

答案

ABCD

发布时间：2023-01-24

更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）”相关的问题

第1题

按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得有以下哪些交易记录（）

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.销毁

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第2题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（)的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第3题

按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得违规向客户作出以下哪种承诺（）

A.投资不受损失

B.诚实守信

C.保证最低收益

D.勤勉尽责

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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第5题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第6题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第7题

按照《证券从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）

A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.对外透露自营买卖信息

D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

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第8题

（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

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第9题

基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括（）。

A.职前培训

B.执业注册

C.后续培训

D.执业年检

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第10题

对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第11题

下列不属于保险公估从业人员的行为准则的是()。

A.保密要求

B.专业胜任

C.守法遵纪

D.独立执业

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