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[多选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。”相关的问题

第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第2题

下列不属于保险公估从业人员的行为准则的是()。

A.保密要求

B.专业胜任

C.守法遵纪

D.独立执业

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第3题

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格证书的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

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第4题

保险公司、保险专业代理机构、保险兼业代理机构应当按照《保险代理人监管规定》为其个人保险代理人、保险代理机构从业人员进行()。

A.展业登记

B.执业登记

C.从业登记

D.销售登记

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第5题

证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责()

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告

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第6题

证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告,寻求内部的专业支持。()
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第7题

根据《证券分析师执业行为准则》规定,证券分析师可与()家经营机构签订劳动合同。

A.1

B.2

C.3

D.无限制

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第8题

以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第9题

按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。A.证券交易所B.证

按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构

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第10题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,公司应当按照有关法律法规的规定,保存反洗钱工作档案等资料,保存期自报告之日起至少()年。

A.3

B.5

C.7

D.9

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