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[判断题]

办理资金交易类业务目前均为金融机构，按一类客户的“特殊类客户”进行非系统评级。()

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发布时间：2023-01-13

更多“办理资金交易类业务目前均为金融机构，按一类客户的“特殊类客户”进行非系统评级。()”相关的问题

第1题

政府投资类客户包括客户办理的所有业务均为还贷资金全部来源于()。

A.政府付费

B.财政补贴

C.涉农整合资金

D.综合收益

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第2题

如未发现交易或行为可疑，下列哪种情形的大额交易可以不报告（）

A.金融机构内部调拨资金

B.交易一方为人民解放军下属的事业单位

C.国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易

D.金融机构内部调拨资金

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第3题

金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后，应当立即（)。

A.冻结账户资产

B.按规定提交可疑交易报告

C.拒绝为客户办理业务

D.开展回溯性审查

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第4题

以下关于境内个人对外投资的说法正确的是()。

以下关于境内个人对外投资的说法正确的是（)。

A.境内个人对外直接投资符合有关规定的，经外汇局核准可以购汇或以自由外汇汇出，并应当办理境外投资外汇登记

B.境内个人购买B股，进行境外权益类、固定收益类以及国家批准的其他金融投资，应当按相关规定通过具有相应业务资格的境内金融机构办理

C.境内个人向保险经营机构支付外汇人寿保险项下保险费，可以购汇或以自由外汇支付

D.境内个人在境外获得的合法资本项目收入经外汇局核准后可以结汇

E.境内个人向境外提供贷款、借用外债、提供对外担保和直接参与境外商品期货和金融衍生品交易，应当符合有关规定并到外汇局办理相应登记手续

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第5题

境内个人购买B股，进行境外权益类、固定收益类以及国家批准的其他金融投资，应当按相关规定通过具有相应业务资格的境内金融机构办理。（)

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第6题

承兑人发生（)情况时，贴现银行应及时采取相应措施，暂停或取消为其开具的商业承兑汇票办理代理贴现业务。

A.以非法手段骗取金融机构贴现资金

B.与委托人之间不具备真实的商品或劳务交易关系

C.出现生产经营风险，影响到期承兑能力

D.其他贴现银行认为应暂停或取消商业承兑汇票代理贴现业务的情况

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第7题

在确认客户各项理财类业务均无待确认交易、无持有份额、()，且绑定结算账户未销户的情况下，方可办理理财业务解约。无在途资金

在确认客户各项理财类业务均无待确认交易、无持有份额、（)，且绑定结算账户未销户的情况下，方可办理理财业务解约。无在途资金

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第8题

客户须在原理财类交易账户开户行或原挂失交易行办理的业务包括().

客户须在原理财类交易账户开户行或原挂失交易行办理的业务包括（).

A.解挂失

B.卡补发

C.密码重置

D.资金帐号变更

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第9题

各金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于（)

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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第10题

金融机构办理服务贸易收支业务的审核要点有()。

金融机构办理服务贸易收支业务的审核要点有（)。

A.按规定对相关交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查

B.确认交易单证所列的交易主体、金额、性质等要素与其申请办理的外汇收支相一致

C.按照国际收支申报和服务贸易外汇收支管理信息申报规定审查境内机构和境内个人填写的申报凭证

D.办理服务贸易外汇收支业务应按规定期限留存审查后的交易单证备查

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第11题

金融机构为企业办理贸易外汇收支业务时，应当查询企业的()，按规定对其交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查，并按国际收支申报和贸易外汇收支核查专用信息申报规定向外汇局报送信息。

A.可收汇额度

B.信用评级

C.名录状态与分类状态

D.外汇登记证

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