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[判断题]

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ()此题为判断题(对，错)。

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发布时间：2022-07-27

更多“证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（)”相关的问题

第1题

证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。（)

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。Ⅰ.采取有效措施，保证制作发布研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级做出审慎的保证Ⅳ.从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题

证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有（)。

A.故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易

B.擅自变更受托投资范围

C.以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖

D.与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

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第4题

目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务？（)

A.专业基金销售机构

B.商业银行

C.证券投资咨询机构

D.证券公司

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第5题

某银行代理销售A货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为()。

A.违反了专业胜任准则

B.违反了公平公正准则

C.违反了勤勉正直准则

D.违反了遵纪守法准则

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第6题

关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

A、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、I、Ⅲ

D、I、Ⅱ、IV

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第7题

（）对代理记账机构在委托合同约定范围内的行为承担责任。

A.委托人

B.委托人单位的会计机构负责人

C.委托单位的会计主管人员

D.委托人单位的会计从业人员

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第8题

证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（)

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第9题

接受客户委托，代理客户买卖，并按交易情况依法收取佣金的中间商人称为（)。

A.委托人

B.证券经纪商

C.信托人

D.托管人

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）。

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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