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[判断题]

证券基金经营机构从业人员应当以所在机构的名义从事证券基金业务活动，不得同时在其他证券基金经营机构执业。中国证监会另有规定的，从其规定。()

答案

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发布时间：2023-02-18

更多“证券基金经营机构从业人员应当以所在机构的名义从事证券基金业务活动，不得同时在其他证券基金经营机构执业。中国证监会另有规定的，从其规定。()”相关的问题

第1题

本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员（）

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第2题

以下行为中，违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是（)。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员挪用基金财产

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度

D.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

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第3题

在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法（）

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第4题

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》自2010年1月1日起施行（）

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第5题

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（2022.4.1施行），证券从业人员及其配偶、利害关系人进行（）投资的，应该及时、主动向公司申报

A.证券

B.公募基金

C.私募基金

D.货币市场基金

E.未上市公司股权投资

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第6题

张某是我行的一名职员，一次偶然机会张某发现所在某支行以低于规定利率向客户发放贷款，这种情况下，作为一名银行业从业人员，张某认为

A.该情况是正常经营行为，不用大惊小怪

B.这件事跟自己没关系，不用理会

C.自己也可加入这种低利率放贷活动，并利用该机会给自己朋友的企业提供贷款

D.应当向所在机构有关部门报告

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第7题

证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每几年一次？（)

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第8题

车籍所在地县级以上道路运输机构应当将车辆技术等级标注在（)上。

A.《道路运输证》

B.《道路运输从业人员从业资格证》

C.《道路运输经营许可证》

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第9题

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。（)

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第10题

证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案（）

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第11题

证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定，在（）个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过（）个月

A.5个工作日、3个月

B.10个工作日、6个月

C.15个工作日、6个月

D.20个工作日、6个月

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