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[多选题]

商业银行应当依法履行投资者信息保密义务,建立投资者信息管理制度和保密制度,防范投资者信息被不当()。

A.采集

B.使用

C.传输

D.泄露

答案
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更多“商业银行应当依法履行投资者信息保密义务,建立投资者信息管理制度和保密制度,防范投资者信息被不当()。”相关的问题

第1题

商业银行从事代销业务,不得()。

A.代销产品存续期内,商业银行应当督促合作机构按照规定,及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息。

B.商业银行应当依法履行客户信息保密义务,防止客户信息被不当使用。与合作机构共享客户信息的,应当事先以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。

C.由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件,或者代替客户进行代销产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品。

D.商业银行代销政府债券和实物贵金属,按照有关规定执行即可。

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第2题

商业银行应当依法履行客户信息保密义务,防止客户信息被不当使用。()
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第3题

商业银行应当依法履行客户信息保密义务,防止客户信息被不当使用。与合作机构共享客户信息的,应当事先()或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。

A.打电话征得客户同意

B.以醒目方式征得客户书面同意

C.当面征得客户同意

D.口头征得客户同意

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第4题

商业银行通过电话销售保险产品的,销售人员应为具有银行从业人员资格的银行人员,销售行为应当按
照统一的规范用语进行,妥善保管客户信息,履行相应的保密义务。()

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第5题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依法律法规及规章制度规定不得对外提供。()
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第6题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,银行业金融机构及其工作人员应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第7题

下列关于反洗钱叙述,正确的有()。

A.只有金融机构和其工作人员有权举报,其他单位和个人无权举报

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

D.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

E.中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门

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第8题

关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是()

正确依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

B、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,不得向任何单位和个人提供

C、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查

D、司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼

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第9题

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料,应当予以保密;非依法律规定,不得向外提供。()
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第10题

反洗钱保密。依法履行反洗钱义务的人员、由于工作等原因获知反洗钱信息的人员都应保守秘密,履行保密义务。除依法向监管部门报送和提供的反洗钱信息之外,未经法律和行内规章制度允许,不得向任何外部机构和人员提供反洗钱信息()
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第11题

关于合同履行的原则,我国《合同法》规定,()。A.当事人应当按照约定全面履行自己的义务B.当事人在订

关于合同履行的原则,我国《合同法》规定,()。

A.当事人应当按照约定全面履行自己的义务

B.当事人在订立合同时,要讲诚实,要守信用,要善意,当事人之间互相协作

C.根据合同的性质、目的和交易习惯善意地履行通知、协助和保密等

D.当事人对合同条款约定有缺陷,依法采取完善或妥善处理的法律行为

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