题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
我公司通过构建合规管理体系，实现以下哪些目标()。
A.提高全体员工的合规意识
B.建立有效规避合规风险的长效机制
C.确保公司依法经营、合规运作
D.促进公司跨越式发展
答案
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（请给出正确答案）
A.提高全体员工的合规意识
B.建立有效规避合规风险的长效机制
C.确保公司依法经营、合规运作
D.促进公司跨越式发展
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第2题
A.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节
B.交易员负责审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
第3题
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
第4题
A.影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素
B.重要环境因素的评价准则
C.合规性义务
D.相关方的需求与期望
第6题
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
第7题
A.数字资产积累效果显著
B.文档管理运营更加安全合规
C.文件查看使用效率提升
D.跨部门文档协作效率提升
第9题
A.为了履行对合规性承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行
B.公司级评价每半年进行一次
C.当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次
D.项目组级评价，由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
E.各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进
第11题
A.真实性
B.完整性
C.准确性
D.合规性与效益性
