题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
关于线上宣传风险，以下哪些行为合规（）
A.产品销售类材料使用总公司统一版本
B.可以跟风转发朋友圈等个人自媒体发布的个人解读类宣传资料
C.严禁擅自公开公司内部资料
D.首选公司统一制作材料
答案
ACD
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（请给出正确答案）
A.产品销售类材料使用总公司统一版本
B.可以跟风转发朋友圈等个人自媒体发布的个人解读类宣传资料
C.严禁擅自公开公司内部资料
D.首选公司统一制作材料
答案
ACD
更多“关于线上宣传风险，以下哪些行为合规（）”相关的问题
第1题
A.销售误导，包括欺骗、隐瞒、诱导、夸大等及其他行为
B.代签名
C.私自印刷产品宣传资料、有价单证
D.阻碍、诱导投保人履行如实告知义务
第2题
A.国际标准化组织(ISO)27001合规性规定了哪些信息资产必须包含在资产清单中。
B.信息资产包括对组织有价值的任何信息。
C.建立信息资产登记册是一项资源密集型工作。
D.风险评估不需要信息资产清单。
第3题
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
第4题
A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
第5题
A.零容忍
B.一票否决
C.红线
D.违规必究
第7题
关于合规管理，以下叙述错误的是（）。
A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规，不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动
第8题
A.保险公司可以委托无资质的机构或个人从事保险销售并支付手续费，将直销业务虚挂为中介业务套取手续费或佣金，将个人代理人业务登记在其他人员名下
B.保险公司可以将业务员或中介人员的电话留作客户联系电话
C.保险公司可以擅自更改经过银保监会审批或者备案的保险条款和保险费率
D.保险公司分支机构不得自行设计印刷业务宣传资料
第9题
A.制定检查计划，开展检查工作；确认检查发现，提出整改要求
B.跟踪整改进度，实施责任追究；审核整改结果，确认整改状态
C.梳理典型问题，提示合规风险
D.落实整改措施，报告整改结果
第10题
A.单位为员工批量开户的，在客户经理尽调，合规无风险的情况下，仍不适用简易开户服务
B.主要适用对象是流动就业群体(如农民工、刚毕业大学生等)
C.如果客户确需开立Ⅰ类户，网点应组织尽调，客户经理在《个人客户开户风险评估表》评定人处签字后开立。
D.网点应当结合该账户使用情况和客户主动补充提供的辅助证明材料，重新评定客户风险等级，并根据客户身份识别程度重新约定账户功能，及时为客户办理相关银行账户类型升级、非柜面交易限额调整等业务
第11题
A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查
B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等
C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人，限时完成整改
D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查
