下列关于前台备用金合规的操作是()
A.寄发票,客遗物品时,可以先使用备用金登记下来报销后补上即可
B.备用金少了赔付就行,不需要找到原因
C.特殊情况下,宾客长款客人遗留现金需做好记录,放入前台贵重保险箱内
D.备用金只用来给宾客找零不得转借和挪作他用
E.班次交接必须双方班次都点查备用金
CDE
A.寄发票,客遗物品时,可以先使用备用金登记下来报销后补上即可
B.备用金少了赔付就行,不需要找到原因
C.特殊情况下,宾客长款客人遗留现金需做好记录,放入前台贵重保险箱内
D.备用金只用来给宾客找零不得转借和挪作他用
E.班次交接必须双方班次都点查备用金
CDE
第2题
A.每日营业款和备用金交接班时必须当面盘点,备用金金额核查有出入的接班其他伙伴有权不予交接
B.夜班 23:00 后前台备用金不超过 500 元
C.前台备用金=封包金额+(-)剩余备用金+(-)当日收支现金
D.当酒店发生特殊情况需要紧急使用现金时,可酌情使用备用金
第3题
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
第5题
A.减轻了基层人员工作压力
B.集中授权能在第一时间发现并阻止不合规操作,对网点人员形成很大威慑,促使培养合规操作意识
C.缩短了网点排队等候时间,提高客户满意度
D.集中授权采用“面对面”方式审核,避免了授权不审核,先授权后审核等违规现象
第9题
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
E.合法合规当首位,风险防控责任尽
第11题
A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索
B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索
C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索,确保业务合规
D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索