证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第1题
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
第4题
A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权
C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
D.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
E.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
F.以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费
第6题
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
B.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
C.其他谋取不正当利益的情形
D.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
第9题
A.食品安全监督检查
B.事故调查处理
C.风险监测
D.风险评估