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[多选题]

《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

A.停业整顿

B.托管、接管

C.行政重组

D.撤销

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发布时间：2022-07-27

更多“《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。A.停业整顿B.托管、接管C.行政重组D.撤销”相关的问题

第1题

《电力安全事故应急处置和调查处理条例》规定，发生事故的电力企业及其有关人员有伪造或者故意破坏事故现场行为的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处其上一年年收入____的罚款。

A.50%～100%

B.60%～100%

C.70%～100%

D.80%～100%

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第2题

按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的主要方式不包括（）

A．接管

B．出售

C．撤销

D．重组

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第3题

重组类授信业务是指采取了与一般授信业务不同的审批标准，主要为了化解或处置存量风险贷款的业务。委托贷款的重组应按委托贷款各方的意见执行，不执行我行关于重组业务的规定。（)

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第4题

办税服务厅（场所)应急处置主要风险点包括（)

A.未按规定建立健全突发事件分析预警机制和应急处理机制、制定应急预案并开展演练

B.及时将突发事件相关情况报上级主管税务机关备案

C.未经许可擅自发布突发事件相关信息

D.未按应急预案的规范流程处置突发事件

E.未及时将突发事件相关情况报上级主管税务机关备案

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第5题

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第6题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司风险控制指标体系的说法，正确的有（）。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

____违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

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第8题

对企业未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的，有关部门可以责令限期改正，并可以对生

产经营单位处以罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处（）罚款。

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第9题

对企业未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的，有关部门可以责令限期改正，并可以对生产

经营单位处以罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处（）罚款；

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第10题

《电力安全事故应急处置和调查处理条例》规定，发生特别重大事故的，由电力监管机构对事故发生负有责任的电力企业，处200万以上____万元以下的罚款。

A.300

B.400

C.500

D.600

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