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[多选题]

各金融机构和支付机构应当遵循()原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.合规优先

D.尊重事实

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发布时间：2023-01-16

更多“各金融机构和支付机构应当遵循()原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。”相关的问题

第1题

各银行金融机构和支付机构应遵循（)的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，杜绝不法分子使用假名或者冒用他人身份开立账户。

A.了解你的客户

B.谁开户(卡)谁负责

C.勤勉尽责

D.风险为本

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第2题

金融机构协助查询、冻结、扣划工作应当遵循合规、及时、保密和不损害（）的原则。

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第3题

银行业金融机构在收集、保存、使用、对外提供个人金融信息时，应当严格遵守法律规定。特别是在收集个人金融信息时，应当遵循（)原则。

A.合法

B.最小化

C.合规

D.合理

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第4题

商业银行(含农村中小金融机构，下同)应当严格执行个人存款开户管理有关规定，严格遵循账户实名制以及“了解你的客户”原则，认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的()，并按规定登记客户和代理人信息。

A.真实性

B.完整性

C.合法性

D.合规性

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第5题

各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度和操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系（）

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第6题

银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循哪些原则？（)

A.依法合规

B.审慎经营

C.平等自愿

D.公平诚信

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第7题

关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。

A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用

B.各机构、部门、岗位职责应当相对独立

C.应遵循相互制约的原则，重点考虑横向控制的制约关系

D.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各类人员

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第8题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第9题

协助查询、冻结、扣划工作应当遵循()和不损害客户合法权益的原则。

A.合规

B.合法

C.及时

D.保密

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