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[判断题]

个人业务提交制度规定的法定有效证件时,应关注是否在有效期内,并扫描客户提供的介质原件,因柜面设备问题无法扫描原件的扫描证件复印件(复印件上加盖“与原件一致”的印章,审核人名章)。()此题为判断题(对,错)。

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更多“个人业务提交制度规定的法定有效证件时,应关注是否在有效期内,并扫描客户提供的介质原件,因柜”相关的问题

第1题

个人申请通信服务开户时,必须提供本人真实身份证件严格落实实名制相关规定,并如实填报个人相关信息;单位申请通信服务开户时除提供法定代表人真实身份证件外,还需提交营业执照、事业单位法人证书、社会团体法人登记证书或其他法定有效证件及申请相关通信服务业务的合理说明。()此题为判断题(对,错)。
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第2题

以下哪项不属于单位代理个人开户业务需要留存的业务资料()?

A.《单位代理个人开户申请表》、单位证明文件影印件或复印件(若需)

B.相关个人(授权经办人和被代理人)身份法定有效证件影印件或复印件、辅助证件影印件或复印件

C.联网核查结果

D.单位法人证件身份法定有效证件影印件或复印件

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第3题

在个人结售汇管理信息系统发生故障时,外汇指定银行应严格按照()办理个人结售汇业务。

A.《结汇、售汇及付汇管理规定》

B.《境内外汇账户管理规定》

C.内控制度

D.《个人结售汇管理信息系统应急预案》

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第4题

各分支行应规范个人结售汇业务管理,严格落实国家外汇管理局规定,认真审核客户提交的结售汇资料,严禁我行人员协助客户办理个人结售汇分拆的行为。()
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第5题

移动业务积分兑换规则()
移动业务积分兑换规则()

A.客户办理积分兑换业务时,须进行身份验证,并可通过向用户手机发送的随机密码确认身份

B.机主本人持有效证件原件

C.代办人出示本人有效证件原件及机主的个人有效证件原件及用户密码

D.可以把客户名下固网业务积分共同累计

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第6题

关于个人大额存单业务客户身份识别要点说法正确的有()。

A.核对身份证件或者其他身份证明文件及其复印件是否真实,是否在有效期内,是否为客户本人

B.对于客户身份证件为二代居民身份证的,应进行联网核查;对于客户身份证为其他有效身份证件的,应按规定要求客户出示相应佐证

C.查验客户填写的客户姓名、证件类型、证件号码等信息是否与客户提交的身份证件或者其他身份证明文件相符,是否与大额存单业务管理系统显示的客户基本信息相符

D.个人大额存单业务必须由客户本人前往营业网点办理,不得代办

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第7题

客户委托办理小额支付跨行通存业务时,应向代理社(行)提交()。
客户委托办理小额支付跨行通存业务时,应向代理社(行)提交()。

A.已填制的湖南省农村信用社存款凭条

B.本人有效身份证件及联系方式

C.采用转账方式的,应提交付款人个人存款账户存折(卡)

D.委托他人代理的,应同时提交代理人身份证件及联系方式

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第8题

2014年7月4日,某银行柜面人员小王接到客户张先生提供的一张人民币100元券冠字号码,称这张钞票是5月份在该网点取的,直到昨天去菜场买菜才发现是假币,要求查询冠字号码。银行网点主管当即查询冠字号码系统后未发现有该张钞币的冠字号码,立刻在柜面把查询结果告知张先生,张先生悻悻离去。这个案例中不符合规定的地方有()。

A.查询申请超过时效

B.查询人未持有效证件并提交申请表

C.查询人未提交办理取款业务的证明资料

D.未以《人民币冠字号码查询结果通知书》反馈查询结果

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第9题

公司内控制度规定,当发现客户与国际组织与国内发布的涉恐、制裁等名单匹配时,应当采取的措施正确的是()

A.划分为禁止级,强化尽职调查并加强监测

B.划分为禁止级,提升监测水平并持续评估风险变化

C.划分为禁止级,上报重点可疑交易报告并严格限制建立业务关系

D.划分为高风险,采取强化尽职调查措施,提交重点可疑交易报告

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第10题

客户A是居住在境内的中国籍的华侨,他到银行办理开户业务时,须出具()。
客户A是居住在境内的中国籍的华侨,他到银行办理开户业务时,须出具()。

A.中国护照

B.身份证

C.暂住证

D.法律、法规和国家有关文件规定的其他有效证件

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