重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
查看《购买须知》>>>
首页 > 消防安全> 注册消防工程师
网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 （请给出正确答案）
[主观题]

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（)职业道德要求。

A诚实守信

B客户利益优先

C客户至上

D专业审慎

答案

D

发布时间：2022-07-27
收藏
更多“客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（)职业道德要求。”相关的问题

第1题

下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系，描述正确的是（)。

A.适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划

B.适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划

C.适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划

D.适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划

点击查看答案

第2题

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人

A．高风险

B．中等风险

C．低风险

D．较高风险

点击查看答案

第3题

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（)。Ⅰ.产品销售前应对客户进行风险评估;Ⅱ.产品选择应主要满足客户的盈利需求;Ⅲ.应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品;Ⅳ.应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

点击查看答案

第4题

下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是()。

A.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务

B.对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价

C.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价

D.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果

点击查看答案

第5题

基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息

C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

点击查看答案

第6题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（)。

A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行报考管理

点击查看答案

第7题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()

A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

B. 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

C. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

D. 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

点击查看答案

第8题

客户风险承受能力评级低于基金风险等级的客户，不能购买该基金。（)
点击查看答案

第9题

基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（）。

A.投资目的

B.投资经验

C.财务状况

D.投资期限

点击查看答案

第10题

金融理财师张芳研究了某股票型基金，根据历史收益率数据计算出该基金的预期收益率为11%，标准差为5
.5%，如果已知历年收益率数据呈正态分布。张芳结合客户王丽的风险态度及风险承受能力，将基金推荐给她。下列说法正确的是()。

A．客户保本的概率大概为95.00%

B．客户保本的概率大慨为97.50%

C．客户亏损超过5.5%的概率是2.50%

D．客户盈利超过22%的概率是1.25%

点击查看答案
考试指南 全部 >
岩土工程师几年内通过有效黑龙江2024年注册城乡规划师考试成绩查询时间为11月上旬2024年注册岩土工程师考试范围2024年福建水利水电工程师考试时间及科目2024年山东注册水利水电工程师考试时间及科目设置2024年云南德宏州傣族景颇州核安全工程师试题库看哪些？核安全工程师试题库看哪些？2024年楚雄州2024年核安全工程师试题库看哪些？红河州核安全工程师试题库看哪些？云南省大理州2024年迪庆州核安全工程师试题库看哪些？2024年
违法和不良信息举报 在线客服
    搜题
    下载APP
    关注公众号
    TOP
    重置密码
    账号：
    旧密码：
    新密码：
    确认密码：
    确认修改
    购买搜题卡查看答案
    购买前请仔细阅读《购买须知》
    请选择支付方式
    微信支付
    支付宝支付
    点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》
    立即支付
    搜题卡使用说明

    1. 搜题次数扣减规则：

    备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

    2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

    3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

    找回账号密码
    联系在线客服
    请使用微信扫码支付(元)

    订单号：

    遇到问题请联系在线客服

    请不要关闭本页面，支付完成后请点击【支付完成】按钮
    遇到问题请联系在线客服
    恭喜您，购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下：
    重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁。
    发送账号到微信 保存账号查看答案
    怕账号密码记不住？建议关注微信公众号绑定微信，开通微信扫码登录功能
    请用微信扫码测试
    尊敬的用户，您尚未绑定微信号
    扫码关注微信公众号，将会重置密码，开通微信扫码登录功能
    您可能还需要：
    重置密码 查看订单 联系客服
    优题宝