更多“客户身份识别中,应遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱风险、业务关系或交易,采取相应的”相关的问题
第1题
公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则,履行客户身份识别任务,对开户资料的()负责。
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第2题
各银行金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,杜绝不法分子使用假名或者冒用他人身份开立账户。
A.了解你的客户
B.谁开户(卡)谁负责
C.勤勉尽责
D.风险为本
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第3题
公司进行客户身份识别遵循()的原则
A.勤勉尽责
B.了解你的客户
C.知道多少了解多少
D.无需主动询问
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第4题
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管
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第5题
公司客户身份识别工作应当遵循以下原则:
A.了解你的客户原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.实质重于形式原则
E.保密原则
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第6题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号)文件要求,金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.服务你的客户
B.以客户为中心
C.了解你的客户
D.尊重你的客户
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第7题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施。
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第8题
各行应加强网上银行反洗钱工作,严格执行客户身份识别制度,切实做到“了解你的客户”。()
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第9题
分公司及所辖分支机构遵循“了解你的客户(KYC)”的原则,勤勉尽责,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应措施,加强对客户身份信息资料的采集工作,是为了()。①了解客户及其交易目的和交易性质②了解客户建立、维持业务关系的目的和性质③了解客户真实资金来源和资金用途④了解并识别实际控制客户的自然人和交易的实际受益人⑤了解并核实非自然人客户的受益所有人信息,及时更新客户的身份信息资料
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
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第10题
营业部建立健全客户身份识别制度,遵循“了解您的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作()
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