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题目内容
（请给出正确答案）
A.基金管理公司的全部基金销售人员
B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员
答案
更多“以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（）。”相关的问题
第1题
关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是()
Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ
C 、Ⅰ、 Ⅱ
D 、Ⅰ 、Ⅲ
第2题
A.已被证券机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.具有良好的职业道德
第3题
A.已开办金穗借记卡业务
B.配备熟悉基金业务的人员，其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.经一级分行审核批准，报总行备案
第5题
A.客户身份资料
B.客户交易记录
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
第6题
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）
Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、IV
C．Ⅱ、Ⅲ、IV
D．Ⅰ、Ⅱ、IV
第7题
关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是（)。
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后，所有员工均可销售其代销的基金产品
C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时，可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品
D.某小型基金公司开展直销业务，必须取得基金销售资格
第9题
取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚
第10题
A.不以用人单位和劳动者的责任为前提
B.工伤保险制度也包括预防事故发生和帮助伤者康复。世界各国的立法都要求用人单位对劳动者的康复承担责任
C.工伤保险基金统筹的水平越高，抗风险的能力越大;工伤保险待遇越高，职工的权益则越能得到更大的保障
D.工伤保险费由用人单位全额缴纳，职工个人不需缴纳
第11题
A.财务与会计人员对存在潜在冲突的情形，应持续关注，在确认发生前不需向所在机构的管理层说明
B.机构应为财务与会计人员提供相应的履职保障
C.财务与会计人员对协会纪律处分决定不服的，可以向协会申请复议
D.财务与会计人员有权退回记载不完整的原始凭证
