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[多选题]

总行客户管理部门主要职责包括:()。

A.组织督导本条线开展客户尽职调查工作,做好信息收集、更新、维护和资料保存,确保客户评级数据来源真实、准确、完整。

B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。

C.组织本条线开展所辖客户洗钱风险评估和等级分类管理工作,对客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行审核确认,当怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性,或者发现可能导致客户洗钱风险状况提高的情况时,动态调整客户风险等级。

D.组织开展本条线客户洗钱风险评估和等级分类工作的业务培训、日常执行管理和尽职监督,并对发现的问题进行全面整改。

答案
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更多“总行客户管理部门主要职责包括:()。”相关的问题

第1题

一级分行的主要职责包括:()。

A.负责辖区内龙卡通业务的指导、检查、监督

B.负责协助总行拓展龙卡通功能,提出新产品开发需求,完善产品服务

C.负责对辖区内龙卡通的发行、维护等工作进行管理

D.负责辖区内龙卡通业务的市场调研、客户分析、客户推广和营销服务等工作

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第2题

一级分行产品经理岗位的主要职责包括哪些()。

A.参与或协助总行进行产品研发、宣传推广、产品后评价等工作

B.参与制定一级分行新产品研发计划

C.组织开展产品维护管理工作

D.为下级行各条线产品经理提供业务指导与帮助

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第3题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门()
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第4题

安全生产监督管理部门的主要职责,包括()。

A.组织事故调查

B.事故信息发布

C.建立举报制度

D.配合地方政府建立应急救援体系

E.依法处理安全生产违法行为,实施行政处罚

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第5题

安全生产监督管理部门的主要职责,包括()。

A.组织事故调查

B.事故信息发布

C.建立举报制度

D.配合地方政府建立应急救援体系

E.依法处理安全生产违法行为,实施行政处罚

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第6题

总行普惠金融部是全行公司授信客户准入牵头管理部门,负责制度制定、组织实施、后续评价及权限范围内客户准入。()
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第7题

如集团客户授信限额管控中存在争议,A类和B类集团客户由总行集团客户管理部门协调解决;C类集团客户由牵头行协调解决。()
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第8题

根据《中国农业银行法人客户信用等级评定管理办法》(农银发[2008]233号)规定,农业银行法人客户信用评级的指标体系、模型方法和参数标准由总行风险管理部门负责开发和维护,并经总行董事会审定后实施。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

我行法人客户授信遵循属地管理原则,各级行原则上不得开展异地授信业务,特殊情况须经总行客户管理部门书面审核同意。单一法人客户授信申报单位应为客户(总分制公司为客户总公司)注册地,满足以下规定的除外()。

A.对于客户实际经营地与注册地不一致的,经总行客户管理部门书面同意后,可由客户实际经营地所在分支机构按规定发起授信申报

B.仅为我行客户提供保证担保的,可由被担保方所在地分行发起保证人授信申报

C.仅办理低风险业务的,可不受属地管理限制

D.集团客户授信方案的申报机构应按照集团客户授信管理相关办法规定执行

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第10题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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