第2题
A.不得危害我国国家主权、安全和社会公共利益
B.不得违反我国法律法规
C.不得损害我国与有关国家(地区)关系
D.不得违反我国对外缔结的国际条约;不得涉及我国禁止出口的技术或产品
第3题
A.跨境担保交易的背景
B.跨境交易的担保
C.还款来源
D.都不必额外审核
第4题
A.公司组织结构发生重大变化致使现有方针不适宜时
B.最高管理者提出修订要求时
C.公司经营范围和经营环境发生较大变化时
D.管理评审认为管理方针不适宜时
E.与最新的法律法规及其他要求不相符时
第5题
A.担保人
B.债务人
C.债权人
D.借款人
第6题
A.加强道德风险防范制度建设,通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理
B.制订严密的新业务的论证和决策程序
C.建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制
D.以权限最小化和集中化为原则,严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理,防止数据泄露
第8题
A.不得直接或间接用于企业经营范围之外或国家法律法规禁止的支出
B.除另有明确规定外,不得直接或间接用于证券投资
C.不得用于向非关联企业发放贷款,经营范围明确许可的情形除外
D.不得用于建设、购买非自用房地产
第9题
下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品()。
Ⅰ.私募债券转让、专项资产管理计划转让
Ⅱ.申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合
Ⅲ.大宗专场、非公开发行优先股的转让
Ⅳ.不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易
Ⅴ.部分发行类业务(股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销)以及可交换公司债换股
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第10题
A.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料
B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
D.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务