证券公司应严格按照行业监管要求,认真落实客户()工作,加强对账户实名制等情况的核实,充分揭示相关风险,并在()中持续了解客户身份信息和投资行为等真实信息,客户回访不应流于形式。
A.回访
B.查询
C.适当性
D.营销
A.回访
B.查询
C.适当性
D.营销
第1题
A.推广人员应严格按照监管规定,认真落实“三亲一访”。“三亲一访”具体是指亲见本人、亲核原件、亲见签名,仅对于团办单位申请人还需要亲访单位
B.团办推广中严禁加塞申请、非本人意愿办卡和代签申请办卡
C.推荐推广中严禁违反客群资质进件,严禁过度授信
D.凡发生客户申请资料遗失的,推广机构应及时追找客户资料,并在24小时内将情况上报总行
第2题
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
第3题
A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制
第4题
A.应告知被告人亲属,按照规定不允许会见被告人、递送食品、钱物、传递口信
B.告知被告人亲属可以将有关物品送至看守所或者其他监管机构后转交给被告人
C.将需要递送的食品、钱物经过严格检查后,再将其交给被告人
D.告知过程中,应当使用文明、规范用语,不得对被告人亲属进行训斥
第6题
我省治污水的严格整治倒逼主要措施()。
A.按照空间、总量、项目“三位一体”环境准入制度,进一步细化环境准入要求,严格环境准入标准
B.坚持标准先行、执法跟进、问责到位,切实加强对重污染企业的监管,不断巩固深化整治成果,严防污染反弹
C.建立危险废物和污泥产生、运输、储存、处置全过程监管体系
D.按照建立管理机构、明确工作目标、落实管理责任、严格管理考核
第7题
A.消除造成事故的原因,注意综合治理,防止事故再次发生
B.正确确定技术处理的范围和正确选择处理的时间和方法
C.要严格按照制度进行质量检查和验收
D.切实做好事故处理的检查验收工作,认真落实防范措施
E.确保事故处理期间的安全
第10题
A.中央企业应当根据国资委发布的中央企业投资项目负面清单,结合企业经营规模、行业特点等实际情况,制定本企业较为宽松具体的投资项目负面清单
B.企业应当于国资委发布中央企业投资项目负面清单后90个工作日内将经董事会审议通过的本企业投资项目负面清单报送国资委
C.列入禁止类的投资项目,企业一律不得投资
D.列入特别监管类的投资项目,企业应当报国资委履行出资人审核程序
E.负面清单之外的投资项目,企业按照发展战略自主决策,国资委依法履行监管职责