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[多选题]

“展业三原则”包括()。

A.了解你的客户

B.了解交易细节

C.了解你的业务

D.尽职审查

答案

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发布时间：2023-01-12

更多““展业三原则”包括()。”相关的问题

第1题

办理国内信用证应按照“了解客户、了解业务、尽职审查”的展业三原则，对申请人资信状况、贸易背景真实性、担保情况进行贷前调查。（)

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第2题

银行可在“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”三原则基础上，为个人办理其他经常项目人民币跨境结算业务”,其中个人包括境内个人和境外个人。（)

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第3题

在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求，无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第4题

企业办理货物贸易外汇收支业务时，银行应通过货贸系统查询企业名录信息与分类信息，按照（)的展业原则和《经常项目外汇业务指引（2020年版)》规定进行审核，确认收支的（)

A.了解客户了解业务尽职审查，真实性、合理性和逻辑性

B.了解客户了解业务风险为本，真实性、合理性和逻辑性

C.了解客户了解业务风险文本、真实性、合规性和准确性

D.了解客户了解业务尽职审查，合规性、完整性和准确性

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第5题

保险公司的业务流程包括保险展业、业务承保、保险理赔。（)

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第6题

保险代理从业人员的执业过程包括()。

A.展业、售后服务和代收付款三个阶段

B.展业、保全、理赔和代收付款四个阶段

C.展业、保全服务和理赔服务三个阶段

D.保全服务、理赔服务和售后服务三个阶段

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第7题

客户回访是监管明确要求的规定性动作，是落实“卖者有责，买者自负”的重要一环。一方面，通过回访可以了解到从业人员在展业中是否存在工作不到位，甚至违规的情形;另一方面，通过回访可以进一步确认客户购买产品或服务的意愿性、自主性和匹配性，进一步揭示投资风险。因此，客户回访工作是提前发现并处置潜在风险的必要监控措施，作假不得（）

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第8题

坐在客车上，对面陌生的叔叔请你喝他带的可乐，你认为最好的做法是（）。

A.表示感谢，但不接受

B.接过可乐，并向他道谢

C.与其交谈，了解后再接

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第9题

保险代理人不具备代理资质的主要表现形式包括：（)。

A.通过不具备代理资格的单位办理保险业务

B.未取得展业证销售保险产品

C.未签订保险代理合同销售保险产品