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题目内容
（请给出正确答案）
B、境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供
C、应当建立完善的内部跨境信息传递体系、风险控制流程和授权审批机制
D、有关国内司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查等信息不得对外提供
答案
更多“关于跨境信息保密保障措施，以下说法错误的是哪项：（)。”相关的问题
第1题
A、保险金融机构应按照“知密最小化”原则，格控制知密围，应以最少环节保障配合调查工作的顺利开展
B、被调查的可疑交易主体若为保险业金融机构中高端客户，应由客户经理尽快通知客户，以免损害客户利益，导致客户流失
C、保险业金融机构若能在本级获取相关调查资料的，反洗部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料，不得向上级机构申请，也不得要求分支机构提供
D、若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过格、规的部审批流程
第2题
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
第3题
A.明确检查方式“以自查为主，抽查为辅”、按需求进行技术检测
B.明确对信息安全工作“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”
C.明确安全管理措施和手段必须坚持管理制度和技术手段
D.明确工信部具体负责组织检查
第4题
A.咨询师发现来访者存在伤害他人的严重危险，应向可确认的潜在受害者或相关部门预警
B.如遇到需打破保密的情况，咨询师应按最高限度原则向有关部门进行信息披露
C.如法律规定需要披露信息，咨询师有义务遵守法律法规
D.咨询师发现来访者有伤害自身的严重危险，可联系其合法监护人
第5题
A.正式沟通是指在组织系统内，依据组织明文规定的原则进行的信息传递与交流。
B.正式沟通方式一般沟通效果好，比较严肃，约束力强，易于保密。
C.重要的消息和文件的传达，组织的决策等，一般都采取正式沟通的方式。
D.正式沟通具有较大弹性，可以横向沟通或斜向沟通。
第6题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（)。
A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行报考管理
第7题
A.交易编码是802031
B.境内非居民通过境内银行与境内居民所发生的收付款无需申报
C.境内非居民之间通过境内银行办理的收付款业务无需进行国际收支间接申报
D.非居民跨境收入的交易附言是非居民从境外收款
第8题
A.内部审计人员应当对实施内部审计业务所获取的信息保密
B.任何条件下都不得披露实施内部审计业务所获取的信息
C.内部审计人员不得利用其在实施内部审计业务时获取的信息牟取不正当利益
D.内部审计人员应当警惕非故意泄密的可能性
第9题
A.必要时可以亲自体验同业产品与服务
B.尽量通过多种渠道对同业产品进行调研，以提高准确性
C.由信贷员反馈的同业信息是最准确的
D.对同业的调研不应局限于产品要素，还应包括业务流程、风险管理措施等
第10题
关于通讯联络与通报保障系统说法正确的是()。
A．应建立应急救援信息平台
B．开发应急救援信息数据库和决策支持系统
C．保障事故信息和防护措施得以准确传达
D．为现场应急救援决策提供所需的各类信息和技术支持
