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题目内容
（请给出正确答案）
A、公司所有人未披露
B、抵押的佛罗里达州的房产不属于密西西比州
C、9000美金恰好低于报告金额，有拆分的嫌疑
D、与该账户有关的律师不在贷款服务区
答案
更多“密西西比州的银行员工正在审核一个新客户的贷款申请，贷款抵押是位于佛罗里达州的房产。该贷款将归于一家有限责任公司，且该公司的所有人未向银行披露。已知该公司由一个纽约律师成立，且该公司每月将还款9000美…”相关的问题
第1题
A.以前年份风险评估的结果
B.内部政策，程序和流程的变化
C.任何新的趋势，发展和风险
D.其他金融机构违反相关的执法行动
第3题
A.客户需按新签约的要求提供相关资料并填写申请书
B.柜员审核客户提供的资料
C.执行“[630021]签约查询维护”交易为客户重新设置新的服务密码
D.交易成功后，打印申请书并交客户确认核对，服务密码即时生效
第5题
以下关于保护客户隐私的说法不正确的是：()。
A.银行员工不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息
B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私
C.银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息
D.银行员工应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供服务，可以将客户信息带至新机构，在介绍新机构的产品与服务后，由客户自行选择是否购买其产品或服务
第6题
A.银行应审核执行人员工作证件、执行公务证是否为来人本人证件，是否在有效期内。
B.银行应口头告知执行人员账户存款已被冻结的情况，并征询是否需要办理轮候冻结。
C.如不需要办理轮候冻结的，银行不得出具协助冻结的书面回执，应将所有资料退还执行人员。
D.如执行人员需要办理轮候冻结的，受理行无需在业务系统对该客户存款再次进行冻结，但必须在“上海银行冻结登记簿”作轮候冻结记录。
第7题
A.除了发起关系的人之外至少有一个人应该批准代理关系
B.政治敏感人物的参与和下游(嵌入)客户等因素增加了代理关系的内在风险
C.一个机构可能不需要考虑其他因素下对位于充分反洗国家)的代理银行分配低风险评级钱环境中(金融行动特别工作组成员
D.代理银行是高风险行业并且所有的代理银行关系都应该每年审核
第8题
A.复制
B.终止
C.自动化
D.非集权化
第9题
A.企业文化能影响企业成员的行为
B.企业文化和基层员工关系不大
C.李经理所在的新公司的企业文化比前一个公司的好
D.李经理所在的前一个公司的企业文化比新公司的好
第10题
A.访问控制审查
B.设计审查
C.源代码审查
D.应用控制审查
