从客户异常交易行为发现违规隐患主要有（)

A.未严格识别收到监管函件客户

B.客户多次收到函件未有效管控

C.个别重点监控账户管控不严，再次收到函件

D.未认真核实客户交易目的

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发布时间：2022-07-22

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第1题

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其采用的措施不包括（）

A．书面通知

B．电话提示

C．约见谈话

D．公开谴责

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第2题

符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（)。

A.自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为

B.积极配合我行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患

C.完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更

D.其他导致客户风险等级发生变更的情况

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第3题

网点柜员在办理业务时，发现客户资金交易异常的，无法进行人工上报异常交易。（）

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第4题

客户服务经理在办理业务过程中如发现可疑、异常交易情况，应不予办理。（)

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第5题

根据上海证券交易所和深证证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股东、董监高减持股份违反本细则规定，或者通过交易、转让或者其他安排规避本细则规定，或者违反本所其他业务规则规定的，本所可以采取（）等监管措施或者纪律处分。违规减持行为导致股价异常波动、严重影响市场交易秩序或者损害投资者利益的，本所从重予以处分。

A.书面警示

B.通报批评

C.公开谴责

D.限制交易

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第6题

信用卡违规套现的认定标准有()。

信用卡违规套现的认定标准有（)。

A.证实持卡人有通过虚假消费的方式套取现金行为的

B.实施交易监控，通过对持卡人在开卡后的短期消费行为和方式进行侦测与分析认定的

C.交易发生在经中国银联确定的套现商户的

D.疑似套现交易符合高交易集中度、高额度使用率、异常还款和消费以及额度快速使用等四项特征中的三个及以上的