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[多选题]

上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在向深交所和中登公司申报个人和亲属信息时，亲属包括（）

A.配偶

B.父母

C.子女

D.兄弟姐妹

答案

ABCD

发布时间：2023-06-18

更多“上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在向深交所和中登公司申报个人和亲属信息时，亲属包括（）”相关的问题

第1题

以下哪些主体是法定的内幕信息知情人（）

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

D.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

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第2题

根据外规，以下（）股东不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易

A.p>A.上市公司董事

B.p>B.上市公司监事

C.p>C.上市公司高级管理人员

D.p>D.持有上市公司股份5%以上的股东

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第3题

上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）卖出，或者在卖出后（）又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露

A.三个月；三个月

B.六个月；六个月

C.九个月；九个月

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第4题

上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；在接到报告后，（）应当立即向董事会报告，并敦促（）组织临时报告的披露工作

A.董事会秘书，证券事务代表

B.总经理，董事会秘书

C.董事长，董事会秘书

D.总经理，证券事务代表

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第5题

上市公司持有百分之五以上股份的股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律.行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限.卖出时间.卖出数量.卖出方式.信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。（）

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第6题

上市公司持有百分之__以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则（）

A.5

B.10

C.15

D.20

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第7题

上市公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员在投资者关系管理活动中不得出现下列情形（）

A.对外透露或发布尚未公开披露的重大事件信息

B.含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传，误导性提示

C.对公司证券价格做出预期或承诺

D.歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为

E.其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券价格等违法违规行为

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第8题

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（）方式影响证券公司人员的独立性。①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务③要求证券公司为其无偿提供服务④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为

A.①②③

B.②③

C.①②④

D.①②③④

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第9题

下列行为中，（）是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为

A.上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为

B.上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为

C.上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等

D.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为

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