根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规风险的是()。
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
ABC
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
ABC
第2题
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第4题
A.法律与合规部
B.授信管理部
C.消费者权益保护工作委员会
D.消费信贷部
第5题
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
第6题
第7题
A.合理性
B.恰当性
C.适当性
D.合规性
第8题
A.开发区内土地使用权的出让、转让,可以建设项目为前提,以经批准的近期建设详细规划为依据
B.已经取得土地使用权出让、转让合同的,受让方必须持合同向开发区所在城市的城市规划行政主管部门领取建设用地规划许可证
C.开发区内土地使用权在出让、转让过程中确需对规划设计条件及附图变更的,须经开发区所在城市的城市规划行政主管部门批准
D.开发区的土地利用和各项建设必须符合开发区规划,服从统一的规划管理
第9题
A.合理保证企业经营管理合法合规
B.合理保证企业财务报告及相关信息真实完整
C.合理保证企业资产安全
D.提高经营效率和效果
第10题
A.利用保险代理人,通过虚挂应收保险费的方式套取费用
B.通过保险经纪人承诺给予投保人保险合同约定以外的其他利益
C.建立代理业务定期核查制度,并将核查结果记入代理业务合规经营档案
D.要求保险代理人纠正保险违法行为