期货公司及其工作人员有()情形的,协会可以视情节轻重予以提示或者采取相应的纪律处分措施。
A.未按要求进行居间人信息登记报告
B.变相支付居间报酬
C.向居间人提供介绍信、名片
D.与未经金融监管部门批准设立的机构开展居间合作
A.未按要求进行居间人信息登记报告
B.变相支付居间报酬
C.向居间人提供介绍信、名片
D.与未经金融监管部门批准设立的机构开展居间合作
第1题
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
第3题
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
第4题
A.本办法所称居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人
B.居间人可以与不超过三家期货公司开展居间合作
C.居间人连续两年未与期货公司开展居间合作的,在签订新的居间合同后应当完成协会提供的职业培训课程
D.居间人应当履行信义义务
第5题
第6题
国家赔偿分为行政赔偿和()。涉及规划管理的行政赔偿是指国家行政机关及其工作人员在行使行政职权时,有法律规定的侵犯人身权、财产权的情形。
A.财产赔偿
B.刑事赔偿
C.精神赔偿
D.物质赔偿
第7题
A.期货公司有义务将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的
B.期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的
C.客户的交易指令是否入市交易
D.期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的
第8题
A.与供应商或者采购代理机构恶意串通的
B.在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的
C.开标前泄露标底的
D.拒绝有关部门依法实施监督检查的
第10题
A.以志愿服务名义进行营利性活动
B.强行指派志愿者、志愿服务组织提供服务
C.未依法履行监督管理职责
D.其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为