经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。A.可能直接导致本
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
第1题
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第4题
A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
第6题
A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者
B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息
C.投资者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并向其销售证券、提供服务
D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险
第8题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护,以下表述错误的是()。
A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品
第10题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构