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[主观题]

我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者

证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以（）的罚款。”

A．3万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．10万元以上

D．1万元以上5万元以下

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发布时间：2022-07-27

更多“我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者”相关的问题

第1题

根据《证券法》，上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。（)

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第2题

根据《证券法》规定，对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第3题

证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。（)

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第4题

根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（)。

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

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第5题

根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说法错误的是（)。

A.将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次

B.非公开发行的证券可以在券商的柜台市场转让

C.非公开发行的证券可以在法定的证券交易场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

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第6题

新《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（)

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.身定制

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第7题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《中华人民共和国证券法》，证券交易即时行情的权益由（）依法享有。

A.证券交易所

B.证监会

C.投资者

D.证券登记结算机构

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第9题

我国《证券法》规定，公开发行是指（）。 A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券累计

我国《证券法》规定，公开发行是指（）。

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．向特定对象发行证券累计超过100人

D．向特定对象发行证券累计超过50人

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第10题

根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有（)。

A.存托凭证

B.公司债券

C.政府债券

D.股票

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